美国金融业监管局处以Robinhood约7000万美元罚款

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根据对股票和加密货币交易应用Robinhood的调查结果,美国金融业监管局(FINRA)对Robinhood处以约7000万美元的罚款。

在周三的一份声明中,FINRA表示,其已责令Robinhood向该监管机构支付5700万美元的罚款,并向某些客户提供约1260万美元的赔偿金。FINRA称,该交易平台对数千名用户造成了“广泛而重大的伤害”,并早在2016年9月就出现了“系统性监管失误”。

FINRA执法部门负责人Jessica Hopper表示:“这是FINRA有史以来开出的最高罚单,反映了Robinhood违规行为的影响范围和严重性,FINRA发现Robinhood向数百万客户传递了虚假和误导性信息。”

FINRA提到的虚假信息包括,Robinhood被指控虚报保证金交易、用户在该应用程序账户中的现金持有量、期权交易的损失风险、用户拥有多少购买力,以及有关追加保证金的信息。根据该监管机构的说法,“Robinhood既不承认也不否认这些指控,但同意录入FINRA的调查结果。”

监管人员说,该公司有责任向那些报告其账户中出现错误负现金余额的客户支付700万美元的赔偿金。该监管机构提到了20岁的Robinhood用户Alexander Kearns,2020年6月,Kearns在其账户出现超过73万美元的错误负余额后自杀。此外,FINRA责令该交易平台向在2018年至2020年期间受Robinhood宕机影响的用户支付500万美元以上的赔偿金,其声称在市场发生巨大波动期间,许多用户在该平台无法执行的交易中损失了高达数万美元。

直接支付给FINRA的罚款似乎是基于Robinhood的公司政策,以及其明显未能提供给客户准确的市场数据。该监管机构表示,在2018年1月至2020年12月期间,该交易平台在出现上述所有问题后,没有向FINRA报告数千起用户投诉。此外,Robinhood批准客户进行期权交易的过程依赖于算法,而不是“公司负责人”。FINRA表示,这种方法已导致数千名的用户获得批准,而这些用户并不符合该公司的资格标准,或者其账户本应被标记。

FINRA的调查结果出来之际,Robinhood正计划推进首次公开募股(IPO)。不过,该公司目前正在接受美国证券交易委员会(SEC)的审查,据报道,这导致该公司推迟了其上市计划。Robinhood最初计划本月启动IPO,但据报道已推迟至7月。

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